ตลท.สั่งปรับบล.ซิกโก้ 1.35 ล้านบาท หลังตรวจสอบพบปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ พร้อมสั่งพักงานมาร์เกตติ้ง 4 ราย
นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับ การเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาความผิดและลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) กรณีมีการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547ทั้งนี้ บล.ซิกโก้ ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาด จำนวน 10 ราย ในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme)โดยที่เจ้าหน้าที่การตลาดนั้น ไม่ได้ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า และยังพบข้อมูลที่เชื่อได้ว่าเจ้าหน้าที่การตลาด 2 รายในจำนวนดังกล่าว มีการจ่ายคืนเงิน Incentive ที่ได้รับบางส่วนให้กับผู้จัดการสาขานอกจากนี้ จากข้อมูลดังกล่าว
คณะอนุกรรมการฯ ได้อาศัยอำนาจตามความในข้อ 23, 30, 32 และ33 แห่ง ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 28ตุลาคม 2547 มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 1,350,000 บาทอย่างไรก็ตามตลาดหลักทรัพย์ให้บริษัทลงโทษโดยห้ามเจ้าหน้าที่การตลาด 4 ราย ปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทเป็นการชั่วคราวระยะเวลา 30 วัน และให้บริษัทภาคทัณฑ์ผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง 1 ราย และเจ้าหน้าที่ การตลาด 4 ราย เป็นระยะเวลา 1ปี รวมทั้งกำชับผู้บริหารของบริษัท 3 ราย และเจ้าหน้าที่การตลาด 6 ราย ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป
จากหนังสือกรุงเทพธุรกิจ วันที่ 23 มิถุนายน 2549
ไม่มีความคิดเห็น:
แสดงความคิดเห็น